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深港通

1.介绍

是由香港交易及结算所有限公司、深圳证券交易所、香港中央结算有限公司与中国证券登记结算有限责任公司在中国内地与香港两地证券市场建立的交易及结算互联互通机制,让两地市场的投资者可直接进入对方市场进行投资。其中,分为深股通和港股通。
深股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向深交所进行申报,买卖规定范围内的深交所上市的股票。
港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由深交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票。
所有香港及海外投资者(包括机构及个人投资者)均可买卖深港通下的深股通股票(创业板股票除外)。深港通开通初期,创业板股票仅限机构专业投资者买卖。

详情请参香港交易及结算所有限公司沪港通及深港通专页


2.交易指南

深交所交易时段 深交所交易时间 联交所参与者落A股买卖盘的时段
开市集合竞价 09:15-09:25 09:10-11:30
连续竞价(早市) 09:30-11:30
连续竞价(午市) 13:00-15:00 12:55-15:00
 
收盘集合竞价 14:57 15:00

-于 09:20-09: 25、14:57-15:00,深交所不接受取消买卖盘的指令
-于 09:10-09:15、09:25-09:30、12:55-13:00,深交所不会处理任何指令,直至开市为止,但联交所仍接受买卖盘订单及取消买卖盘的指令
-在开市集合竞价时段未被撮合的买卖盘订单将自动进入连续竞价时段,在连续竞价时段未被撮合的买卖盘订单将自动进入收盘集合竞价时段

深港通交易需知

  深港通 港股通
首发认购 不可 不可
每手单位 100股 视乎个股而定
最大买卖盘 100万股 视乎个股而定
最低上落价 0.01元人民币 视乎个股而定
价格限制 前收市价±10%
ST、*ST 股为前收市价±5%
价格必须在价格限制范围之内
价格必须在价格限制范围之内
款项交收日 T 日 (证券交收)
T+1日 报资金结算
T+2 (证券交收 + 资金结算)
股东投票 可透过中央结算系统的投票功能进行 由中国结算负责收集投票意愿及提交

换汇提示
买卖深港通股票将以人民币进行交易以及交收,客户于交易前户口没有足够的人民币将不予进行交易。由于换汇流程需时处理,请客户根据交易需要,提前致电我司安排换汇。

可交易股票名单
有关深港通可交易股票名单详情,请参见以下港交所链接:http://www.hkex.com.hk/chi/market/sec_tradinfra/chinaconnect/EligibleStock_c.htm


3.开户指南

请参考客户服务> 开户指南


4.主要费用

证券交易服务(深港通市场)

项目 收费
经纪佣金 每宗成交金额之0.25%,最低收费100元人民币
交易印花税 成交金额的0.1% (只限于沽出)
经手费 成交金额之0.00487%
证管费 成交金额之0.002%
过户费 成交金额之0.002% (根据中国结算的沪港通/深港通规则支付)
成交金额之0.002% (根据中央结算系统一般规则支付)

*就国家税务总局规定的其他税项,如股息税,待国家税务总局完成通知再按标准收取。


5.常见问题

参与者资格

  深股通 港股通
入场资格 开放予所有香港与海外投资者,包括机构及个人投资者(创业板股票除外)。深港通开通初期,创业板股票仅限机构专业投资者买卖。 机构投资者、证券户口资金不低于50万元人民币之个人用户

股票范围

  深股通 港股通
指数成份股 深证成份指数和深证中小创新指数成份股中所有市值不少于人民币 60 亿元的成份股,以及有相关 H 股在联交所上市的所有深交所上市 A 市值不少于港币 50 亿元的恒生综合小型股指数(HSSI)的成份股,以及联交所上市公司中同时有 A 股在深交所上市的所有 H A 股被实施风险警示或接受退市安排的 H 股。
A+H股 同时在联交所上市及买卖的深股 同时在深交所上市及买卖的H
不包括 1、不以人民币交易的深股;
2、被实施风险警示或除牌安排的深股。
1、不以港币交易的港股;
2、所有有股票同时在上交所╱深交所以外的中国内地交易所上市及买卖的 H 股;
3、其相应的 A 股被实施风险警示或接受退市安排的 H 股。

交易限额

  深股通 港股通
总额度 没有总额度限制 没有总额度限制
每日额度 人民币130亿元 人民币105亿元

原则
  • 只有买盘才受额度监控,投资者在任何时候、不论额度水平、都可输入卖盘
  • 额度利用按先到先得原则

总额度
  • 何时计算: 每一交易日的日终
  • 总额度余额: 总额度 - 买盘成交总额 + 卖盘成交总额(按加权平均费用计算)
  • 总额度余额 く 每日额度:下个交易日暂停接受买盘
  • 总额度余额重上每日额度水平:下个交易日重新接受买盘

每日额度
  • 何时计算: 交易时段内实时计算
  • 每日额度余额: 每日额度 - 买盘订单金额 + 卖盘成交金额 + 微调1
  • 每日额度用完的情况:
    • 在开盘集合竞价时段内:暂停接受新的买盘,直至每日额度重新录得余额(例如:因有买盘被取消)
    • 在连续竞价时段内:当天不再接受新的买盘
    • 在暂停接纳买盘前已被CSC系统接纳的买盘将不受影响

交易安排

  内地投资者(现在) 香港投资者(股通)
内地假期 × ×
香港假期 O ×
市价订单(连续竞价时段) O ×(只接受限价订单)
回转交易(即日买卖) × ×
大宗交易 O ×
融资融券交易 O ×
卖空 O ×
指定交易 O ×
前端控制 O(投资者层面) O(券商层面)

节假日交易安排

  内地 香港 港通
第一天 营业日 营业日 开放
第二天 营业日 营业日 不开放 款项交收日 香港市场不开市
第三天 营业日 假日 不开放 香港市场不开市
第四天 假日 营业日 不开放 内地市场不开市

*在深股通试点推出初期,投资者只可于两地市场均开放交易且两地市场的银行于相应的交收日均开放服务的工作日在对方市场进行交易。
*若某一深股交易通的交易日为香港市场的半日市,深股交易通将继续开放至深交所市场收市

香港恶劣天气期间交易安排

恶劣天气 讯号发出时间 警报解除时间 深股通 香港市场
现行安排
八号台风/黑色暴雨 香港开市9时前 上午12时后 不开放 不开放
八号台风 9:00-9:15之间   不开放 开市集合竞价时段
完毕后停止交易
八号风球 深交所开市9:15后   交易于发出八号台风讯号后延续15分钟,
其后只接纳取消订单,直至深交所市场收市
交易讯号发出后15分钟后 停止交易
黑色暴雨 香港开市9:00后   正常交易 正常交易
八号台风/黑色暴雨   中午12时前 两小时恢复交易 两小时恢复交易
八号台风/黑色暴雨   中午12时后 不开放 不开放

备注: 若深交所通知由于恶劣天气下一交易日可能暂停深股交易,联交所将会相应地通知香港市场

深股通税项及比率

  税项 比率 收费方
深股通(北上) 经手费 双边0.00696% 深交所
征管费 双边0.002% 中国证监会
过户费 双边0.06% 中国结算
交易印花税 0.1%(仅收卖方) 国家税务总局
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